Analista de Compliance e AML

Sobre a vaga

Descrição: O(a) Analista de Compliance e PLD/FT (AML/CTF) será responsável por apoiar a conformidade da empresa com a legislação brasileira aplicável ao mercado de apostas, incluindo a Lei nº 14.790/2023 (Lei das Apostas de Quota Fixa) e os regulamentos emitidos pelo Ministério da Fazenda / Secretaria de Prêmios e Apostas (SPA/MF), bem como pela implementação, monitoramento e melhoria contínua da estrutura de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT) da empresa, em conformidade com a Lei nº 9.613/1998 (e suas alterações), a Portaria SPA/MF nº 1.143/2024 e os regulamentos aplicáveis do COAF. Principais Responsabilidades Compliance Regulatório Monitorar a conformidade com a Lei nº 14.790/2023 e com todas as portarias, instruções normativas e demais atos regulatórios aplicáveis emitidos pela SPA/MF e por outras autoridades competentes. Acompanhar alterações regulatórias e avaliar seus impactos sobre as operações da empresa. Apoiar os processos de licenciamento, autorização e cumprimento das obrigações periódicas de reporte, incluindo os envios por meio do sistema SIGAP. Elaborar e revisar políticas e procedimentos internos de compliance. Realizar avaliações internas de compliance e apoiar a implementação de controles de conformidade. Auxiliar na elaboração de respostas a órgãos reguladores e demais comunicações regulatórias. Atuar como ponto de contato com reguladores, escritórios de advocacia externos e consultores especializados. PLD/FT (AML/CTF): Manter e atualizar a política, os procedimentos e os controles internos de PLD/FT, em conformidade com a Lei nº 9.613/1998 e a Portaria SPA/MF nº 1.143/2024. Realizar avaliações de risco de PLD/FT e procedimentos de Conheça Seu Cliente (KYC) e Due Diligence de Clientes (CDD), incluindo Due Diligence Reforçada (EDD) para Pessoas Politicamente Expostas (PEPs), em conformidade com a Resolução COAF nº 40/2021. Monitorar transações de clientes e identificar operações incomuns ou suspeitas. Investigar e analisar transações e comportamentos potencialmente suspeitos. Elaborar e enviar comunicações de operações suspeitas ao COAF, por meio do SISCOAF, dentro dos prazos estabelecidos pela regulamentação aplicável. Garantir a adequada documentação, manutenção de registros e retenção das análises de PLD/FT, comunicações e respectivas evidências de suporte. Fornecer orientações internas e ministrar treinamentos sobre PLD/FT aos departamentos envolvidos. Apoiar inspeções regulatórias, auditorias e solicitações de informações provenientes das autoridades competentes. Requisitos: Graduação completa em Direito. Experiência profissional mínima de 3 (três) anos em Compliance, PLD/FT (AML) ou em função jurídica/regulatória correlata. Experiência no setor de apostas ou em outro segmento altamente regulado será considerada um diferencial. Conhecimento da legislação brasileira aplicável ao mercado de apostas e à prevenção à lavagem de dinheiro, especialmente da Lei nº 14.790/2023, da Lei nº 9.613/1998 e das Portarias da SPA/MF, será considerado um diferencial. Inglês em nível intermediário/avançado para ambiente de negócios (leitura, escrita e conversação). Sólida capacidade analítica, excelente redação técnica e habilidade para elaboração e organização de documentos.

Habilidades

O que você vai fazer

• Monitorar conformidade com leis de apostas e regulamentos.
• Acompanhar alterações regulatórias e avaliar impactos.
• Elaborar e revisar políticas e procedimentos de compliance.
• Manter e atualizar política de PLD/FT e controles internos.
• Monitorar transações e identificar operações suspeitas.

O que você precisa ter

• Graduação completa em Direito.
• Mínimo de 3 anos em Compliance, PLD/FT ou área jurídica/regulatória.
• Inglês intermediário/avançado para negócios.

Perguntas frequentes